2020年7月1日，美國眾議院通過H.R.7740《香港自治法案》；7月2日，美國參議院通過S.3798《香港自治法案》；7月14日，特朗普簽署H.R.7440。
2020年7月1日，美國眾議院通過H.R.7740《香港自治法案》；7月2日，美國參議院通過S.3798《香港自治法案》；7月14日，特朗普簽署H.R.7440。
《香港自治法案》第五、六、七節(jié)為針對個人或機(jī)構(gòu)的金融制裁：
第五節(jié)要求國務(wù)卿和財(cái)政部長在法律頒布后90日內(nèi)識別相關(guān)外國人，并向相關(guān)委員會提交關(guān)于外國人身份證明及說明識別的報(bào)告；對于與外國人進(jìn)行重大交易的外國金融機(jī)構(gòu)，在國務(wù)卿向有關(guān)委員會提交報(bào)告后的30天到60天內(nèi)，財(cái)政部長應(yīng)與國務(wù)卿磋商，確定與報(bào)告已識別外國人進(jìn)行交易的外國金融機(jī)構(gòu)?？偨y(tǒng)有權(quán)決定哪些外國人和外國金融機(jī)構(gòu)排除在上述報(bào)告之外。
第六節(jié)規(guī)定了對違反《聯(lián)合聲明》和《基本法》規(guī)定義務(wù)的外國人的制裁。要求對被納入報(bào)告的外國人實(shí)施強(qiáng)制性制裁，包括（1）財(cái)產(chǎn)交易，總統(tǒng)可根據(jù)規(guī)定，禁止任何人獲取、持有、扣留、使用、轉(zhuǎn)讓、撤回、運(yùn)輸或出口任何受美國管轄且與外國人有任何利益關(guān)系的財(cái)產(chǎn)；處理或行使與該財(cái)產(chǎn)有關(guān)的任何權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)，或進(jìn)行任何涉及此類財(cái)產(chǎn)的交易；（2）被美國拒簽和吊銷簽證或其他文件。法案規(guī)定，如果外國人是個人，總統(tǒng)可指示國務(wù)卿拒絕向該外國人發(fā)放簽證，并要求國土安全部長拒絕該外國人入境美國。
第七節(jié)對金融機(jī)構(gòu)的制裁，確定了初步制裁（Initial sanctions）和擴(kuò)大制裁（Expanded sanctions）——對于初步制裁，總統(tǒng)在外國金融機(jī)構(gòu)被納入后的1年內(nèi)實(shí)施不少于以下制裁中的5項(xiàng)；擴(kuò)大制裁則是在2年內(nèi)實(shí)施以下全部10項(xiàng)制裁。針對外國金融機(jī)構(gòu)的制裁有：
（1）美國金融機(jī)構(gòu)貸款：美國政府可禁止任何美國金融機(jī)構(gòu)向外國金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款或提供信貸。
（2）禁止指定為一級交易商：聯(lián)邦儲備委員會和紐約聯(lián)邦儲備銀行均不得向該外國金融機(jī)構(gòu)提供或享有作為美國政府債務(wù)工具的一級交易商。
（3）禁止作為政府資金儲存庫服務(wù)：外國金融機(jī)構(gòu)不得作為美國政府的代理人或美國政府資金的儲備庫。
（4）外匯：總統(tǒng)可根據(jù)規(guī)定，禁止受美國管轄并涉及外國金融機(jī)構(gòu)的任何外匯交易。
（5）銀行交易：總統(tǒng)可根據(jù)規(guī)定，禁止金融機(jī)構(gòu)之間或通過或向任何金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移信貸或付款，此類轉(zhuǎn)移或支付受美國管轄并涉及外國金融機(jī)構(gòu)。
（6）財(cái)產(chǎn)交易：總統(tǒng)可根據(jù)規(guī)定，禁止任何人有任何形式的財(cái)產(chǎn)交易和往來等，包括①獲取、持有、扣繳、使用、轉(zhuǎn)讓、撤回、運(yùn)輸、進(jìn)口或出口受美國管轄且外國金融機(jī)構(gòu)有任何利益關(guān)系的任何財(cái)產(chǎn)；②處理或行使與該財(cái)產(chǎn)有關(guān)的任何權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)；或③進(jìn)行任何涉及此類財(cái)產(chǎn)的交易。
（7）出口、再出口和轉(zhuǎn)讓的限制：總統(tǒng)與商務(wù)部長協(xié)商后，可限制或禁止直接或間接向外國金融機(jī)構(gòu)出口、再出口和轉(zhuǎn)讓（在國內(nèi)）受美國管轄的商品、軟件和技術(shù)（更嚴(yán)的出口管制）。
（8）禁止投資股權(quán)或債務(wù)：總統(tǒng)可根據(jù)規(guī)定，禁止任何美國人投資或購買外國金融機(jī)構(gòu)的大量股權(quán)或債務(wù)工具。
（9）拒絕公司高管入境美國：總統(tǒng)可指示國務(wù)卿在與財(cái)政部長和國土安全部長協(xié)商后，拒絕任何被確定為該外國金融機(jī)構(gòu)的公司高管或負(fù)責(zé)人或擁有該外國金融機(jī)構(gòu)控股權(quán)的股東的外國人入境美國，但監(jiān)管例外情況除外。
（10）對主要執(zhí)行官的制裁：總統(tǒng)可對該外國金融機(jī)構(gòu)的一名或多名主要執(zhí)行官，或?qū)β男蓄愃坡毮芎蛽碛蓄愃茩?quán)力的個人，實(shí)施上述（1）到（8）所提的制裁。
OFAC實(shí)施的金融制裁清單有哪些？
實(shí)施金融制裁的機(jī)構(gòu)為美國財(cái)政部下屬的外國資產(chǎn)管理辦公室OFAC，國務(wù)院的經(jīng)濟(jì)制裁政策與實(shí)施辦公室（SPI）負(fù)責(zé)對外經(jīng)濟(jì)制裁的政策制定和實(shí)施問題，為OFAC提供咨詢。
在OFAC制裁清單中，SDN影響力最大。SDN可以是實(shí)體、自然人、船只和飛機(jī)，納入SDN面臨的制裁是財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益被凍結(jié)。
OFAC 要求在美國或由美國人擁有或控制的目標(biāo)的全部財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益被凍結(jié)，禁止美國人或在美國境內(nèi)進(jìn)行的所有涉及被禁或指定人財(cái)產(chǎn)的任何財(cái)產(chǎn)或權(quán)益的交易（包括在美國中轉(zhuǎn)的交易）。與SDN實(shí)體進(jìn)行重大交易的企業(yè)或個人可能會受到二級制裁，部分情況下會對相關(guān)外國金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁。
SDN清單上實(shí)體的指定先是由司法部、FBI查證、評估，然后國務(wù)卿和財(cái)政部長以及情報(bào)總監(jiān)協(xié)商后確定，在國務(wù)院和財(cái)政部網(wǎng)站同時公布。OFAC要求金融機(jī)構(gòu)含海外分支，按被制裁對象名單，凍結(jié)資產(chǎn)、債券、股票并匯報(bào)凍結(jié)情況。
與SDN相關(guān)的制裁項(xiàng)目有什么？
納入SDN的理由多種多樣，OFAC將其稱為“項(xiàng)目”。截至目前，OFAC實(shí)施了71個與SDN相關(guān)的制裁項(xiàng)目，有涉及敏感國家或地區(qū)的，有針對具體行為，等等。
OFAC最新制裁項(xiàng)目是針對國際刑事法庭（ICC）。6月11日，美國總統(tǒng)特朗普簽署行政令，制裁調(diào)查美軍戰(zhàn)爭罪行的ICC官員。OFAC將根據(jù)【ICCP-13928】項(xiàng)目，將ICC官員納入SDN清單，目前尚未有人被納入。